Compliance – Management

Kein Unternehmen möchte von der Öffentlichkeit so wahrgenommen werden, dass es nur den eigenen Zwecken dient und dabei das Wohl der Gesellschaft komplett außer Acht lässt.

Entsprechend stellt sich die Frage, was eigentlich für rechtliche Anforderungen bestehen und wie diese eingehalten werden können.

Ein Compliance-Management-System kann diese Frage klären.

Compliance ist das rechtskonforme, ethisch und moralisch einwandfreie Verhalten eines Unternehmens und all seiner Mitarbeiter bezüglich der Einhaltung von gesetzlichen, branchenüblichen und firmeneigenen Geboten und Verboten.

Als juristische Person muss sich auch ein Unternehmen an die Einhaltung von Gesetzen halten wie es im Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) vorgeschrieben ist, um Bußgelder, Sanktionierungsmaßnahmen, Schadensersatzansprüche und Freiheitsentzug zu vermeiden. Imageverlust und Wegfall von aufgebautem Vertrauen können genauso reelle Folgen sein.

Zielsetzung:

Compliance soll mögliche Straftaten gezielt erkennen und für deren Vermeidung sorgen, um angemessen darauf reagieren zu können. Dadurch werden wirtschaftliche Folgen verringert und bei vorsätzlichem Fehlverhalten ggf. die Haftungsminderung auf Führungsebene reduziert.

Proaktiv können auch unternehmenseigene sowie transparent kommunizierte Wertzielsetzungen, in Bereichen wie Umweltschutz, für mehr Glaubwürdigkeit sorgen.

Umsetzung:

Die Umsetzung erfolgt über ein individuell angepasstes Compliance-Management-System (CMS) das eine klare Compliance Zielsetzung vermittelt.  Dieses baut auf die Säulen Vermeidung, Früherkennung und Reaktion.

Hierzu ist die Bildung eins Compliance Teams unabdingbar. Hier sollten Vertreter aus allen relevanten Risikobereichen vertreten sein. Auch denkbar ist der Einsatz von externen Experten wie Anwälten oder Unternehmensberatern. Ein Compliance-Officer ist ebenfalls ein solcher Experte, der Unternehmen bei der Umsetzung von CMS unterstützt und berät.

Dieses Team dient der Feststellung des Ist-Zustandes im Unternehmen, um einen Soll-Zustand zu definieren. Welche Regeln werden bereits berücksichtigt und wo herrscht noch Handlungsbedarf?

Wenn dies geklärt ist, folgt die Umsetzung über Schulungen der Mitarbeit und Einarbeitung in Arbeitsverträge. Hierbei sind klare definierte Maßnahmen bei Verstößen oder Sanktionen zu nennen.

Einhaltungsnachweis:

Die internationale Norm ISO 19600 -Leitfaden für Compliance-Managementsysteme-, getragen von über 160 Ländern, stellt internationale Rahmenbedingungen und Anforderungen für Compliance-Managementsysteme. Sie ermöglicht über eine Risikobewertung die Zertifizierung eines Compliance-Management Systems, um dessen Regelkonformität zu bestätigen.

Sollten Sie Fragen zu dem Vorgehen bei der Umsetzung eines Compliance-Management-Systems haben, könnten Sie sich jederzeit, unter Kontakte, an uns wenden.